স্টক এবং বন্ড বিক্রি করার জন্য আপনাকে অবশ্যই আর্থিক শিল্প নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষের সিরিজ 7 লাইসেন্সটি পেতে হবে এবং একটি ফৌজদারী ব্যাকগ্রাউন্ড চেক পাস করতে হবে। জালিয়াতির দৃঢ়তা আপনাকে কমপক্ষে 10 বছরের জন্য সিরিজ 7 লাইসেন্সের জন্য অযোগ্য করে তুলতে পারে। যদি আপনার কোনও ভুলবশত অভিযোগ করা হয় এবং মামলা খারিজ করা হয় তবে এটি আপনার রেকর্ড থেকে বহিষ্কৃত হতে পারে না। ফলস্বরূপ, FINRA এখনও আপনাকে সিরিজ 7 লাইসেন্স অর্জন থেকে অযোগ্য ঘোষণা করতে পারে।
$config[code] not foundFINRA ভাষা
FINRA 30 জুলাই, ২007 এ "অযোগ্যতা" সংজ্ঞা অন্তর্ভুক্ত করার জন্য তার বিধি সংশোধন করে। এই সংশোধনীতে বলা হয়েছে যে অযোগ্যতার ঘটনাগুলি "দোষী সাব্যস্ততার তারিখ থেকে দশ বছর ধরে কিছু অসম্মানমূলক অপরাধী এবং সমস্ত অপরাধী অপরাধী" । " যদিও এই ভাষাটি দৃঢ় বিশ্বাসের সাথে কথা বলে, চুরি বা অসতর্কতা সহকারে দুর্নীতির প্রমাণগুলি সিরিজ 7 লাইসেন্সের অযোগ্যতা হতে পারে।
ফরম ইউ -4 এ প্রকাশ
ফিনারার ফরম ইউ -4, সিকিউরিটিজ রেজিস্ট্রেশন বা ট্রান্সফারের ইউনিফর্ম অ্যাপ্লিকেশন, এটি একটি ফর্ম যা আপনাকে ব্রোকার-ব্যাপারী নিবন্ধনের জন্য পূরণ করতে হবে। সিরিজ 7 পরীক্ষা নিতে আপনার অবশ্যই ব্রোকার-ডিলারের সাথে সম্পর্ক থাকতে হবে। ইউ -4 এর প্রশ্ন 14 বি আপনাকে জিজ্ঞেস করেছে যে কোনও বিনিয়োগের ক্ষেত্রে বিনিয়োগ বা বিনিয়োগ সংক্রান্ত ব্যবসা বা কোনও জালিয়াতি, মিথ্যা বিবৃতি বা ভুল, সম্পত্তির ভুল লঙ্ঘন, ঘুষ, প্রতারণা, জালিয়াতি, জালিয়াতি, জালিয়াতি, অথবা এই অপরাধ কোন commit সত্ত্বেও ষড়যন্ত্র। " এমনকি যদি চার্জ বাদ দেওয়া হয় তবে অভিযোগগুলি যদি "হ্যাঁ" হয় তবে এই পরিস্থিতিতে কোনও অভিযোগের সাথে সম্পর্কিত হয়।
দিবসের ভিডিও
Sapling দ্বারা আপনাকে আনা Sapling দ্বারা আপনি আনাDisclose ব্যর্থতা
আপনার বিরুদ্ধে দায়ের করা অভিযোগগুলি প্রকাশ করতে ব্যর্থতা নিজেই ফিন্যার মানগুলির দ্বারা অযোগ্য কার্যকলাপ হতে পারে। ভুল প্রমাণিত চার্জগুলি সম্পূর্ণরূপে প্রকাশ করা এবং পরিস্থিতিগুলি ব্যাখ্যা করা ভালো, যা FINRA আপনার ব্যাকগ্রাউন্ড চেকের সময় চার্জগুলি আবিষ্কার করে না। সংবিধিবদ্ধ অযোগ্যতা চার্জ হওয়ার তারিখ থেকে 10 বছরের জন্য হয়; যাইহোক, U-4 জিজ্ঞেস করে যে আপনার কি কখনও কোনও দুর্নীতির অভিযোগ আনা হয়েছে এবং গত 10 বছরের মধ্যে আপনার প্রতিক্রিয়া সীমাবদ্ধ করে না।
ব্যাখ্যা
14 বি প্রশ্নের জবাবে "হ্যাঁ" উত্তর দেওয়ার সময়, আপনার কাছে চার্জগুলির সম্পূর্ণ ব্যাখ্যা এবং তাদের পরবর্তী বর্জন দেওয়ার সুযোগ রয়েছে। একটি বিশদ ব্যাখ্যা আপনি অযোগ্য হতে হবে কিনা তা মূল্যায়ন FINRA সাহায্য করতে পারেন।
