ফাইন্যান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (FINRA) সিকিউরিটিজ শিল্পকে নীতিমালা দেয় এবং বিনিয়োগকারীদের সুবিধা গ্রহণ থেকে দালালদের আটকাতে চায়। সরকারী সংস্থা হাজার হাজার সিকিউরিটি বিক্রেতাদের শাসন করে এমন আইন প্রণয়ন করে। সংস্থাটি বিভিন্ন স্টক বাজার এবং বিনিময় নিয়ন্ত্রণ করে।
পরীক্ষা
একটি FINRA লাইসেন্স পেতে, একজন ব্যক্তির অবশ্যই পরীক্ষার অন্তত 70 শতাংশ স্কোর করতে হবে। FINRA আর্থিক শিল্প সম্পর্কিত বিভিন্ন বিষয় জন্য পরীক্ষার একটি পরিসীমা প্রস্তাব। উদাহরণস্বরূপ, স্টক ব্রোকার হয়ে ও সিকিউরিটি বিক্রি করার জন্য আপনাকে অবশ্যই সিরিজ 7 পাস করতে হবে। FINRA তাদের জন্য সিকিউরিটি বিক্রির তত্ত্বাবধান করতে চায় এবং অন্য একটি সাধারণ সিকিউরিটিজ প্রিন্সিপালের জন্য তত্ত্বাবধান করতে চায়, যা সুপারভাইজারের চেয়ে এক ধাপ।
$config[code] not foundএকটি FINRA পরীক্ষা নিতে, সংস্থার যে একটি সংস্থা আপনাকে স্পনসর করতে হবে। পরীক্ষা 1.5 ঘন্টা থেকে পাঁচ ঘন্টা পর্যন্ত কোথাও থাকতে পারে।
পূর্বশর্ত
কিছু পরীক্ষা পূর্বশর্ত প্রয়োজন। উদাহরণস্বরূপ, FINRA এর জন্য প্রয়োজন যে সিকিউরিটি বিক্রি এবং বিনিয়োগের জন্য লোকেদের উপদেশ দেওয়ার জন্য সিরিজ 66 গ্রহণকারীরা আনুষ্ঠানিকভাবে লাইসেন্সধারী হিসাবে নিবন্ধন করার আগে সিরিজ 7 পাস করে। বেশিরভাগ পরীক্ষা কেবলমাত্র আপনি একটি FINRA সদস্য কোম্পানির সাথে যুক্ত করা প্রয়োজন।
দিবসের ভিডিও
Sapling দ্বারা আপনাকে আনা Sapling দ্বারা আপনি আনাপ্রেক্ষাপট চিহ্নিত
FINRA লাইসেন্সী প্রার্থীদের একটি ব্যাপক ব্যাকগ্রাউন্ড চেক পাস করা আবশ্যক, যা ফৌজদারি রেকর্ড এবং ড্রাইভিং ইতিহাস অনুসন্ধান অন্তর্ভুক্ত। চেক এছাড়াও একটি প্রার্থীর কলেজ ডিগ্রী এবং কাজের ইতিহাস যাচাই করে, পাশাপাশি তার সামাজিক নিরাপত্তা নম্বর বৈধতা নিশ্চিত করে। প্রার্থীদের ফিঙ্গারপ্রিন্ট পেতে হবে। আর্থিক সংস্থাগুলি নিশ্চিত করবে যে তার উপদেষ্টা চুরি করবেন না বা গ্রাহকদের প্রতারণা করবেন না। FINRA ব্রোকারদের ব্যাকগ্রাউন্ড তথ্য অনলাইনে প্রকাশ করে যাতে সম্ভাব্য গ্রাহকরা তাদের অর্থ পরিচালনা করার জন্য বিবেচনা করে এমন ব্যক্তিটির গবেষণা করতে পারেন।
ফেডারেল সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি), যেমন গত 10 বছরে কোনও প্রতিষ্ঠানের বিরুদ্ধে মিথ্যা অভিযোগ করেছে এমন সংস্থাটিতে মিথ্যা বললেই ফিন্যরা একটি লাইসেন্স অস্বীকার করবে অথবা অন্যান্য কারণে এটির দ্বারা সিক্সে বাধা দেওয়া হয়েছে।
